近日，国新证券收到云南证监局下发的警示函，内容显示，国新证券(曾用名华融证券)担任云南生物谷药业股份有限公司(以下简称“生物谷”)保荐机构期间，存在以下违规行为：

(资料图片仅供参考)

一、在持续督导期间，未保持应有的职业谨慎及采取充分的核查程序，未能督导发行人有效防止控股股东违规占用发行人资源。

二、2022年4月29日，国新证券出具《关于云南生物谷药业股份有限公司之公司治理专项核查报告》中披露了控股股东资金占用事项，但在关联交易一项中发表意见称“2021年公司关联交易已经过合理预计，依照法律法规及《公司章程》的规定履行了审议程序，并按时履行信息披露义务”与控股股东通过关联交易占用生物谷资金事实不符。国新证券在上述报告中未对生物谷2021年关联交易披露情况发表恰当核查意见。

三、未采取充分的措施履行年报督导职责，未就年报督导中发现的重大问题及时向云南证监局报送正式书面报告。

除收到上述警示函外，国新证券(曾用名华融证券)时任生物谷项目2名保荐人梁立群、张见，也被云南证监局采取了暂不受理与行政许可有关文件3个月的监督管理措施。

公开资料显示，生物谷于2020年7月27日在新三板精选层挂牌，2021年11月15日平移至北交所上市。国新证券(曾用名华融证券)为生物谷的保荐与持续督导券商。

然而，登陆北交所不到一年，生物谷实控人和控股股东便因挪用资金被处罚。

2022年9月8日，生物谷收到云南证临局下发的关于控股股东、实际控制人及相关责任人收到行政处罚及市场禁入事先告知书，内容显示：

2021年8月至2022年3月，生物谷控股股东累计占用生物谷资金3.56亿元，日占用最高余额为2.77亿元。截至2022年7月19日，仍有2.57亿元占用资金未归还生物谷。

其中，林艳和作为生物谷实际控制人，拟被处以500万元罚款，并被采取终身证券市场禁入措施；董事会秘书兼财务总监贺元拟被罚200万元，并被采取10年证券市场禁入措施；金沙江投资作为控股拟被处以200万元罚款。

公开资料显示，华融证券大股东中国华融于去9月启动了所持华融证券71.99%股权的转让事宜，并在去年12月底通过北京金融资产交易所进行转让，挂牌价格为109.3亿元。

今年1月27日，中国华融与国新资本签署股权转让协议，在交易完成后，华融证券于7月29日变更名称为国新证券。

此次云南证监局下发的警示函，是国新证券更名后首次被监管处罚。

（文章来源：中国网财经）