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9月23日，香港金管局宣布，已根据《打击洗钱及恐怖分子资金筹集条例》完成对国泰世华商业银行股份有限公司香港分行的调查及纪律处分程序。金融管理专员对国泰世华香港违反《打击洗钱条例》处以1100万港元罚款。
调查发现，国泰世华香港在2012年4月至2016年2月期间就进行持续客户尽职审查及对高风险情况进行严格客户尽职审查方面的管控存有缺失。国泰世华香港在该期间没有设立及维持有效程序以履行《打击洗钱条例》下有关持续客户尽职审查及严格客户尽职审查的责任。此外，国泰世华香港没有采取所有合理措施，以确保设有适当的预防措施，以防止该等违反情况及减低洗钱及恐怖分子资金筹集风险。
（文章来源：界面新闻）
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