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吉林证监局日前公告称，经查，该局发现浦发银行长春分行存在以下问题：

一是负责基金销售业务的部门负责人未取得基金从业资格，不符合《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》(以下简称《基金销售办法》)第八条第四项的规定；

二是个别未取得基金从业资格人员参与基金销售，不符合《基金销售办法》第三十条第二款和《关于实施<公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法>的规定》(以下简称《实施规定》)第十七条的规定；

三是负责基金销售业务的合规风控人员未取得基金从业资格，不符合《基金销售办法》第二十六条第一款和《实施规定》第十七条的规定。

吉林证监局公告称，根据《基金销售办法》第五十三条的规定，该局决定对浦发银行吉林分行采取责令改正的行政监管措施。“你行应采取切实有效的整改措施，对上述问题进行整改，于收到本决定书后30日内向我局提交书面整改报告，我局将视情况组织检查验收。”吉林证监局表示，如对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议和诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

（文章来源：证券时报·券中社）